在华林证券任CEO，却因国盛证券旧账被追责，董东遭监管谈话

华林证券股份有限公司（下称“华林证券”，002945）CEO董东被江西证监局谈话。

11月11日晚间，华林证券公告称，公司首席执行官董东近日收到江西证监局《关于对董东采取监管谈话措施的决定》。

江西证监局认定，董东作为时任国盛证券股份有限公司（国盛证券，002670）财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券在公告中表示，本次行政监管措施决定所涉相关情况，均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。

公开资料显示，董东在国盛证券任职近八年。华林证券此前公告显示，董东于2018年5月至2026年4月任职于国盛证券，其中2018年9月至2026年4月担任国盛证券副总经理，并兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务。

2026年4月，董东加入华林证券；同年5月起代行首席执行官职责。9月25日，华林证券曾披露，董东因非本公司事项收到江西证监局监管谈话措施事先告知书的相关公告（公告编号：2026-037）。10月，其获聘担任公司首席执行官。

国盛证券官网显示，公司是江西省属唯一证券公司，由江西省国资委依据江西省政府授权依法履行出资人职责。公司由国盛金控吸收合并原国盛证券并更名而成。

2026年前三季度，国盛证券实现营业收入为13.27亿元，同比减少6.10%；净利润为2.49亿元，同比增加3.06%。

国盛证券昨晚还公告一则落地罚单。公告称，11月11日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及相关《行政监管措施决定书》。经查，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。江西证监局决定对公司给予警告，并罚款29万元；采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员等行政监管措施。

华林证券官网显示，公司注册地在西藏拉萨，管理总部位于深圳，业务涵盖证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等领域。

2026年三季报显示，华林证券前三季度实现营业总收入13.04亿元，同比增长8.67%；归属于上市公司股东的净利润3.98亿元，同比下降9.49%。

据大智慧VIP，截至11月11日收盘，国盛证券收报10.04元/股，涨0.10%；华林证券收报15.59元/股，涨1.3%。